Сведения о документах, регулирующих функции системы внутреннего контроля кредитной организации (рекомендуемая форма) (г. Москва)

 

Приложение № 1

к письму Московского ГТУ Банка России

от 06.04.2004 № 26-27-01-01/23187

Сведения о документах, регулирующих функции системы внутреннего контроля кредитной организации

Наименование кредитной организации

    

Регистрационный №

    

     

  

Сведения о внутренних документах кредитной организации, утвержденных уполномоченным органом управления в соответствии с учредительными документами кредитной организации, определяющих:

Кем принят

(утвержден)

Дата принятия

(утверждения)

1.

Организационную структуру кредитной организации

2.

Порядок распределения прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций и других сделок

3.

Порядок представления отчетов и информации

4.

Порядок управления информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечения информационной безопасности

5.

Порядок обеспечения защиты и безопасности банковской информации

6.

Порядок управления банковскими рисками (указать виды рисков и соответствующие документы)

7.

Порядок оценки основных рисков (указать виды рисков и соответствующие документы)

8.

Правила действий при выявлении службой внутреннего контроля нарушений процедур принятия решений и оценки рисков

9.

Планы действий кредитной организации в случае возникновения непредвиденных ситуаций

    

Руководитель кредитной организации

Руководитель службы внутреннего контроля

 

Зарегистрируйтесь бесплатно, чтобы скачать и заполнить бланк