Проверки соблюдения трудового законодательства

Какие существуют разновидности проверок соблюдения норм трудового законодательства?

Существуют следующие разновидности проверок:
– плановая;
– внеплановая.

Как плановая, так и внеплановая проверка может проводиться в документарной и (или) в выездной формах. Документарная проверка проводится по месту нахождения трудовой инспекции, выездная – по месту нахождения работодателя или по месту фактического ведения им деятельности.

1.1. Плановая

Плановые проверки трудовой инспекции (документарные или выездные) бывают комплексными или тематическими.

Комплексная проверка представляет собой проверку соблюдения работодателем трудового законодательства в целом, а тематическая – проверку по отдельным вопросам ведения деятельности (например, только охраны труда). Так, тематической является проверка обеспечения работников, занятых во вредных и (или) опасных условиях труда, лечебно-профилактическим питанием, молоком или другими равноценными пищевыми продуктами.
Подтверждение: абз. 2 п. 4.2 Методических рекомендаций, утв. Приказом Роструда № 14 от 24 января 2011 г.

Плановые проверки трудовой инспекцией могут проводиться совместно с другими ведомствами (п. 11 Регламента, утв. Приказом Роструда № 40, ФМС России № 66 от 3 апреля 2007 г.). Такие проверки, как правило, бывают выездными.

Подтверждение: ч. 2 ст. 360 Трудового кодекса РФ, ст. 9-12 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г., п. 7-8 Положения, утв. Постановлением Правительства РФ № 875 от 1 сентября 2012 г., разд. "Организация и проведение плановых проверок", "Организация и проведение внеплановых проверок" Методических рекомендаций Роструда от 8 ноября 2011 г., п. 25, 48, 70 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г.

Территориальные подразделения Генпрокуратуры РФ формируют ежегодные планы проверок (всеми контролирующими ведомствами, в т. ч. трудовой инспекцией) работодателей соответствующего субъекта РФ и размещают их на своих официальных сайтах (ч. 6.4 ст. 9 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г.). Обобщенный сводный план проведения плановых проверок (всеми контролирующими ведомствами по всем субъектам РФ) ежегодно формирует Генпрокуратура РФ и размещает его на официальном сайте в срок до 31 декабря текущего календарного года (ч. 7 ст. 9 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г.).

Например, на официальном сайте Генпрокуратуры РФ размещен Сводный план проведения плановых проверок юридических лиц и индивидуальных предпринимателей на 2018 год. Из этого документа можно узнать, будет ли проводиться в отношении работодателя (организации, индивидуального предпринимателя) плановая проверка (в частности, на предмет соблюдения требований трудового законодательства).

Оптимальный вариант

Открытую информацию о том, попадет ли организация (индивидуальный предприниматель) в план проверок в текущем году, удобно получить с помощью сервиса "Моё дело. Бюро" – "Госпроверки"/"Плановые проверки".
Плановые проверки трудовая инспекция проводит на основании ежегодных планов проверок не чаще чем один раз в три года, за исключением случаев:
– указанных в ч. 9 ст. 9 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г.;
– применения риск-ориентированного подхода (п. 20 Положения, утв. Постановлением Правительства РФ № 875 от 1 сентября 2012 г.).

Подтверждение: ч. 2-3 ст. 9 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г., п. 2, 9 Положения, утв. Постановлением Правительства РФ № 875 от 1 сентября 2012 г., п. 33 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г., п. 2.1 Методических рекомендаций, утв. Приказом Роструда № 14 от 24 января 2011 г.

Основанием для включения работодателя в ежегодный план проверок является истечение трех лет со дня:
– регистрации организации, индивидуального предпринимателя;
– либо окончания проведения последней плановой проверки организации, индивидуального предпринимателя;
– либо начала ведения отдельных видов предпринимательской деятельности.
Подтверждение: ч. 8 ст. 9 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г., п. 35 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г.

Уведомление о проведении плановой проверки (в виде копии распоряжения или приказа) работодатель должен получить в срок не позднее трех рабочих дней до начала ее проведения (ч. 12 ст. 9 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г., п. 46 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г.).

В период с 1 января 2016 года по 31 декабря 2018 года не проводились плановые проверки (в т. ч. проверки соблюдения норм трудового законодательства) в отношении работодателей (организаций и индивидуальных предпринимателей), которые относятся к субъектам малого предпринимательства (за некоторыми исключениями) (ст. 26.1 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г.).

В период с 1 января 2019 года по 31 декабря 2020 года не будут проводиться плановые проверки в отношении субъектов малого предпринимательства, сведения о которых включены в единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства ("надзорные каникулы" для субъектов малого предпринимательства). Однако плановые проверки могут проводиться, в частности, только в рамках видов государственного контроля (надзора), по которым установлены категории риска, классы (категории) опасности, а также критерии отнесения деятельности организаций и индивидуальных предпринимателей к определенной категории риска (например, проверки соблюдения норм трудового законодательства).
Подтверждение: ст. 26.2 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г.

Работодатель (организация, индивидуальный предприниматель) может подать заявление об исключении его из ежегодного плана проверок, если считает, что проверка включена в данный план в нарушение вышеуказанных требований. Такое заявление составляется по форме, утв. Постановлением Правительства РФ № 1268 от 26 ноября 2015 г. Правила подачи и рассмотрения этого заявления также утверждены Постановлением Правительства РФ № 1268 от 26 ноября 2015 г.

Помимо плановых проверок трудовая инспекция вправе проводить внеплановые проверки работодателей (п. 7 Положения, утв. Постановлением Правительства РФ № 875 от 1 сентября 2012 г., п. 66-83 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г., п. 2.2.1 Методических рекомендаций, утв. Приказом Роструда № 14 от 24 января 2011 г.).

1.2 Внеплановая

Проводится трудовой инспекцией в следующих случаях:

1) если у работодателя истек срок исполнения предписания об устранении нарушения трудового законодательства, которое было ранее выдано трудовой инспекцией;

2) если в трудовую инспекцию поступили:
– обращения и заявления о фактах нарушений работодателем требований трудового законодательства, в том числе требований охраны труда, которые повлекли угрозу причинения вреда жизни и здоровью работников, а также привели к невыплате или неполной выплате в установленный срок зарплаты, других выплат, причитающихся работникам, либо установлению зарплаты менее размера, предусмотренного трудовым законодательством. Обращения (заявления, информация) поступили от граждан (в т. ч. индивидуальных предпринимателей), организаций, органов государственной власти (должностных лиц Роструда и других ведомств, проводящих проверки, например, налоговой инспекции), органов местного самоуправления, профсоюзов, средств массовой информации;
– обращения и заявления о фактах уклонения от оформления трудового договора, ненадлежащего оформления трудового договора или заключения гражданско-правового договора, фактически регулирующего трудовые отношения между работником и работодателем. Обращения (заявления, информация) поступили от граждан (в т. ч. индивидуальных предпринимателей), организаций, органов государственной власти, органов местного самоуправления, профсоюзов, средств массовой информации;
– обращения или заявления работника о нарушении работодателем его трудовых прав;
– запрос работника о проведении проверки условий и охраны труда на его рабочем месте;
– приказ (распоряжение) руководителя (заместителя руководителя) Роструда или трудовой инспекции о проведении внеплановой проверки, изданный в соответствии с поручением Президента РФ, Правительства РФ или на основании требования прокурора.

Подтверждение: ч. 7 ст. 360 Трудового кодекса РФ, п. 2, 10 Положения, утв. Постановлением Правительства РФ № 875 от 1 сентября 2012 г., п. 69 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г., п. 5.3 Методических рекомендаций, утв. Приказом Роструда № 14 от 24 января 2011 г.

Необходимо учитывать, что ч. 7 ст. 360 Трудового кодекса РФ предусматривает исчерпывающий перечень оснований для проведения внеплановой проверки (письмо Роструда № ТЗ/202-6-1 от 14 февраля 2017 г.). По другим основаниям, которые не предусмотрены в указанной норме закона, проводить внеплановые проверки работодателей трудовая инспекция не вправе.

В большинстве случаев государственный инспектор труда должен известить работодателя о проведении внеплановой проверки в определенный срок, но иногда такое оповещение не требуется.
По общему правилу проведение внеплановой выездной проверки должно быть согласовано с органами прокуратуры, кроме случаев, когда проверку требуется провести незамедлительно. Трудовая инспекция вправе незамедлительно провести внеплановую выездную проверку, если к ней поступило обращение (заявление, информация) о фактах:
– нарушений работодателем требований трудового законодательства (в т. ч. требований охраны труда), которые повлекли угрозу причинения вреда жизни и здоровью работников, а также привели к невыплате или неполной выплате в установленный срок зарплаты, других выплат, причитающихся работникам, либо установлению зарплаты менее размера, предусмотренного трудовым законодательством;
– уклонения от оформления трудового договора, ненадлежащего оформления трудового договора или заключения гражданско-правового договора, фактически регулирующего трудовые отношения между работником и работодателем.
О такой проверке трудовая инспекция в установленном порядке извещает органы прокуратуры без предварительного согласования.
Некоторые внеплановые проверки не подлежат согласованию с органами прокуратуры. Например, это документарные проверки, повторные проверки (с целью контроля за исполнением ранее выданного предписания), проверки по заявлениям работников о нарушении их трудовых прав.
Подтверждение: ч. 8 ст. 360 Трудового кодекса РФ, п. 74 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г.

Сколько по времени длится проверка соблюдения норм трудового законодательства?

Длится по общему правилу не более 20 рабочих дней. Это относится ко всем разновидностям проверок соблюдения норм трудового законодательства.

В то же время в отношении выездной проверки законодательством предусмотрены некоторые ограничения (особенности). Если работодатель (организация или индивидуальный предприниматель) относится к малым (в т. ч. микро-) предприятиям и в отношении него проводится плановая выездная проверка, срок ее проведения не может превышать:
– 50 часов в год – для малого предприятия;
– 15 часов в год – для микропредприятия.

При этом трудовая инспекция может в исключительных случаях (предусмотренных Федеральным законом № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г.) продлить срок проведения плановой выездной проверки, но не более чем на 20 рабочих дней (в отношении малых предприятий – не более чем на 50 часов, в отношении микропредприятий – не более чем на 15 часов). Это возможно, если возникает необходимость проведения сложных (длительных) исследований, испытаний, специальных экспертиз и расследований. Для продления срока проверки требуется мотивированное предложение государственных инспекторов труда, проводящих эту проверку. Срок проверки продлевает руководитель Роструда или трудовой инспекции и издает об этом соответствующее распоряжение (приказ).

В то же время не может быть продлен срок проведения проверок следующих видов:
– внеплановой (как выездной, так и документарной);
– плановой документарной.
Подтверждение: п. 55, 81 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г.

Приостановление проверки предусмотрено только в отношении субъектов малого предпринимательства, если необходимо получить документы и (или) информацию в рамках межведомственного информационного взаимодействия. Ее проведение может приостановить руководитель (заместитель руководителя) контролирующего ведомства (Роструда). Указанное взаимодействие представляет собой обмен имеющимися документами и информацией (в т. ч. в электронной форме) между государственными органами (п. 9 ст. 2 Федерального закона № 210-ФЗ от 27 июля 2010 г.). Проверка может приостанавливаться на срок, необходимый для такого взаимодействия, но не более чем на 10 рабочих дней, при этом повторное приостановление не предусмотрено.
В период приостановления проверки никаких действий в зданиях, строениях, сооружениях, помещениях, на иных объектах субъекта малого предпринимательства, связанных с проверкой, не проводится.

Срок проведения любой проверки в отношении организации, которая ведет свою деятельность на территории нескольких субъектов РФ, устанавливается отдельно по каждому ее филиалу, представительству, иному обособленному структурному подразделению.

Подтверждение: ст. 13 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г., п. 12 Положения, утв. Постановлением Правительства РФ № 875 от 1 сентября 2012 г., п. 23-24, 56, 81 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г.

За какой период деятельности работодателя проводится проверка соблюдения норм трудового законодательства?

Проводится за любой период деятельности работодателя. В законодательстве нет ограничений по периоду, который может быть охвачен проверкой, проводимой трудовой инспекцией.

Законодательство не ограничивает период, который может быть охвачен проверкой, проводимой трудовой инспекцией. В связи с этим в распоряжении о проведении проверки трудовой инспекцией, которое издает уполномоченное должностное лицо и впоследствии государственный инспектор труда вручает работодателю (его представителю) до начала проверки, не указывается проверяемый период.
Подтверждение: приложение 1 к Приказу Минэкономразвития России № 141 от 30 апреля 2009 г., Административный регламент, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г.

Вывод: трудовая инспекция может провести проверку и потребовать у работодателя документы за любой период его деятельности. Однако если государственный инспектор труда потребует документы, срок хранения которых истек, работодатель не обязан их предъявлять проверяющему. Например, работодатель не обязан предъявлять государственному инспектору труда график отпусков за 2015 год, если проверка проводится в 2017 году.

В каком порядке проводится выездная проверка соблюдения норм трудового законодательства?

Проводится в следующем порядке.

1. Руководитель (заместитель руководителя) трудовой инспекции издает распоряжение о проведении проверки по форме, утв. Приказом Минэкономразвития России № 141 от 30 апреля 2009 г. В нем указывается информация, предусмотренная ч. 2 ст. 14 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г. (п. 3.3 Методических рекомендаций, утв. Приказом Роструда № 14 от 24 января 2011 г.). Проводить проверки может только государственный инспектор (инспекторы) труда, который указан в приказе (распоряжении) (ч. 1 ст. 14 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г.).
   Подтверждение: п. 44, 45, 67, 71 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г.

Предметом проверки является:
– соблюдение работодателем требований трудового законодательства (включая законодательство об охране труда);
– выполнение предписаний об устранении нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок;
– выполнение предписаний о проведении мероприятий по предотвращению нарушений норм трудового права и защите трудовых прав граждан.
Подтверждение: ч. 6 ст. 360 Трудового кодекса РФ, п. 4 Положения, утв. Постановлением Правительства РФ № 875 от 1 сентября 2012 г., п. 48, 68 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г.

Плановые выездные проверки проводятся в соответствии с ежегодным планом проверок (ч. 3 ст. 9 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г.). Внеплановые выездные проверки проводятся по основаниям, указанным в ч. 7 ст. 360 Трудового кодекса РФ (например, в связи с поступлением в трудовую инспекцию обращения или заявления работника о нарушении работодателем его трудовых прав, запроса работника о проведении проверки условий и охраны труда на его рабочем месте в соответствии со ст. 219 Трудового кодекса РФ).

2. Государственный инспектор (инспекторы) труда приезжает к работодателю. До начала проведения проверки он предъявляет работодателю (его уполномоченному работнику или представителю) документы, подтверждающие полномочия инспектора на проведение проверки.
   Подтверждение: ч. 4 ст. 12, ч. 1-3 ст. 14, п. 3-4 ст. 18 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г., абз. 2 ч. 1 ст. 357 Трудового кодекса РФ, п. 13 Положения, утв. Постановлением Правительства РФ № 875 от 1 сентября 2012 г., п. 47, 82 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г., п. 3.4 Методических рекомендаций, утв. Приказом Роструда № 14 от 24 января 2011 г.

Работодатель, в свою очередь, вправе удостовериться в полномочиях проверяющих, запросить у них информацию о ведомстве, которое направило их для проведения проверки, об экспертах и экспертных организациях, которые будут принимать в ней участие.
Подтверждение: ч. 2 ст. 212 Трудового кодекса РФ, ст. 21, ч. 3 ст. 14 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г., п. 8 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г., п. 3.5 Методических рекомендаций, утв. Приказом Роструда № 14 от 24 января 2011 г.

3. Инспектор приступает к проведению проверки. Для этого он запрашивает у работодателя документы (кадровые, по охране труда и т.д.), объяснения, информацию, необходимые для выполнения надзорных и контрольных функций, изымает для анализа образцы используемых или обрабатываемых материалов и веществ (с уведомлением об этом работодателя и составлением соответствующего акта) и др.
   В ходе проверки инспектор не должен:
   – требовать от организации (индивидуального предпринимателя) документы (иные сведения), представление которых не предусмотрено законодательством;
   – проверять выполнение обязательных требований, если такие требования не относятся к полномочиям трудовой инспекции;
   – превышать установленные сроки проведения проверки без надлежащего оформления продления сроков.
   Подтверждение: ст. 15, 18 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г., ст. 357 Трудового кодекса РФ, п. 7 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г., разд. 6 Методических рекомендаций, утв. Приказом Роструда № 14 от 24 января 2011 г.

В течение проверки работодатель вправе:
– непосредственно присутствовать при ее проведении;
– давать объяснения по вопросам, относящимся к предмету проверки;
– получать от проверяющих информацию, которая относится к предмету проверки и предоставление которой предусмотрено законодательством.
Подтверждение: ст. 21, п. 2 ст. 15, ч. 1 ст. 25 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г., п. 8 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г.

4. По результатам проведенной проверки инспектор составляет акт по установленной форме и вносит запись в журнал учета проверок. Акт оформляется независимо от того, были выявлены в ходе проверки нарушения требований законодательства или нет.
   Подтверждение: ст. 16 Федерального закона № 294-ФЗ от 26 декабря 2008 г., п. 14 Положения, утв. Постановлением Правительства РФ № 875 от 1 сентября 2012 г., п. 9, 58-61 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г., п. 7.1-7.8 Методических рекомендаций, утв. Приказом Роструда № 14 от 24 января 2011 г.

При выявлении в ходе проверки нарушений требований трудового законодательства (включая законодательство об охране труда) государственный инспектор труда имеет право, в частности:

– предъявлять работодателю и его представителю обязательные для исполнения предписания об устранении нарушений трудового законодательства, о восстановлении нарушенных прав работников, привлечении виновных в указанных нарушениях к дисциплинарной ответственности или об отстранении их от должности в установленном порядке;

– подготавливать и направлять в правоохранительные органы и в суд материалы (документы) о привлечении виновных к ответственности в соответствии с законодательством;

– направлять в суды при наличии заключений государственной экспертизы условий труда требования о ликвидации организаций или прекращении деятельности структурных подразделений работодателей вследствие нарушения требований охраны труда;

– запрещать использование средств индивидуальной защиты и коллективной защиты работников, если такие средства не соответствуют обязательным требованиям законодательства;

– составлять протоколы и рассматривать дела об административных правонарушениях в пределах предоставленных полномочий.

Подтверждение: ч. 1 ст. 357 Трудового кодекса РФ, п. 13 Положения, утв. Постановлением Правительства РФ № 875 от 1 сентября 2012 г., п. 7 Административного регламента, утв. Приказом Минтруда России № 354н от 30 октября 2012 г.

Как подготовиться к проверке соблюдения норм трудового законодательства

В ходе проверок инспекторы труда проверяют наличие у работодателя обязательных кадровых документов (локальных нормативных актов (при их наличии у работодателя), трудовых договоров), правильность их ведения, сроки составления и утверждения. Чтобы избежать привлечения к ответственности, работодателю рекомендуется до проведения проверки трудовой инспекции проверить на наличие ошибок свою внутреннюю документацию и привести ее в соответствие с требованиями законодательства.

Подготовиться к проверке можно следующими способами:

1. Провести внутренний аудит кадровой документации.

Работодателю целесообразно заранее провести внутренний аудит (аудит кадровой документации). Внутренний аудит кадровой документации проводится в порядке, установленном локальным нормативным актом работодателя (см., например, Положение о проведении кадрового аудита).
Подтверждение: ч. 2 ст. 5, ст. 8 Трудового кодекса РФ.

2. Провести самопроверку.

Работодатель может провести самопроверку соблюдения норм трудового законодательства с помощью электронного ресурса Роструда – онлайнинспекция.рф. Заполнив проверочные листы, в которых содержится список определенных критериев, работодатель сможет самостоятельно оценить соответствие реального положения дел в организации требованиям трудового законодательства. Результатом самопроверки станет заключение с перечислением возможных нарушений либо с оповещением о том, что нарушений трудового законодательства не выявлено.
В будущем планируется закрепить обязанность проведения такой проверки (внутреннего контроля) на законодательном уровне – непосредственно в Трудовом кодексе РФ.

При проведении самоконтроля (внутреннего контроля) соблюдения трудового законодательства работодатели могут руководствоваться Методическими рекомендациями, приведенными в письме Роструда № 837-ТЗ от 7 марта 2018 г. Внутренний контроль (самоконтроль) – это добровольная оценка работодателем соответствия своей деятельности обязательным требованиям трудового законодательства и иных нормативных правовых актов, содержащих нормы трудового права, посредством организационных мер, процедур, инструментов. Внутренний контроль проводится ежегодно на основании локального нормативного акта работодателя.

Кроме того, работает сервис Роструда "Проверь трудовой договор!". Работодатели могут воспользоваться им для оценки трудовых договоров, заключаемых с работниками, на предмет соответствия их требованиям трудового законодательства.
Подтверждение: Информация Роструда от 19 октября 2016 г.