Сведения о документах, регулирующих функции системы внутреннего контроля кредитной организации (рекомендуемая форма) (г. Москва)

Наименование кредитной организации

…

Регистрационный №

…

Сведения о внутренних документах кредитной организации, утвержденных уполномоченным органом управления в соответствии с учредительными документами кредитной организации, определяющих:

Кем принят

(утвержден)

Дата принятия

(утверждения)

1.

Организационную структуру кредитной организации

…

…

2.

Порядок распределения прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций и других сделок

…

…

3.

Порядок представления отчетов и информации

…

…

4.

Порядок управления информационными потоками (получением и передачей информации) и обеспечения информационной безопасности

…

…

5.

Порядок обеспечения защиты и безопасности банковской информации

…

…

6.

Порядок управления банковскими рисками (указать виды рисков и соответствующие документы)

…

…

7.

Порядок оценки основных рисков (указать виды рисков и соответствующие документы)

…

…

8.

Правила действий при выявлении службой внутреннего контроля нарушений процедур принятия решений и оценки рисков

…

…

9.

Планы действий кредитной организации в случае возникновения непредвиденных ситуаций

…

…

Руководитель кредитной организации

…

Руководитель службы внутреннего контроля

…